Consultoría

Diseño y acompañamiento en la implementación de las políticas y procedimientos, diseño y evaluación de matrices de riesgo, Elaboración de manuales y Código de Ética y Conducta, asesor permanente de comités, Gestión de Riesgos.

Te ayudamos a diseñar un programa de cumplimiento que contenga los elementos regulatorios necesarios y cumplir los requisitos y obligaciones que los sujetos obligados poseen, a saber:

• Inscripción en la Unidad de Análisis Financiero
• Formalización del nombramiento del Oficial de Cumplimiento o creación y organización del Departamento.
• Definición de los criterios y lineamientos del Gobierno Corporativo asociado a la Prevención de Lavado y Gestión de Riesgos.
• Diseño de políticas y procedimientos, y formatos para la Debida Diligencia de contrapartes (Clientes, Empleados y Proveedores)
• Diseño o evaluación de matrices de riesgos de clientes.
• Definición y colaboración en las parametrizaciones de alertas automáticas o manuales.
• Diseño del programa anual de cumplimiento
• Diseño del programa anual de capacitación.
• Elaboración e implementación del manual de cumplimiento y prevención.
• Elaboración y socialización del Código de Ética y Cumplimiento.

Filtrado en listas y Debida Diligencia

Gestión de Riesgos

Ayudamos con la identificación de los riesgos y el diseño de controles de la organización. La Gestión de Riesgos del Lavado de Activos se constituye en una herramienta importante que permite identificar cuales son los procesos que estar generando mayor riesgo a la organización y que nos permite priorizar y asignar los recursos adecuadamente.

Permítenos acompañarte no solo definiendo estas fases de la gestión de riesgos sino automatizando su gestión a través de plataformas tecnológicas.