Evaluación independiente al Programa PLAFT de la organización, Diagnósticos y pre auditorías, y elaboración y acompañamientos de planes de acción resultantes.
Los sujetos obligados deben crear mecanismos de control, los cuales debe incluir:
- desarrollo de políticas, procedimientos y controles internos, incluyendo acuerdos apropiados de manejo del cumplimiento y procedimientos adecuados de inspección, para asegurar elevados estándares a la hora de contratar a los empleados;
- un programa continuo de capacitación a los empleados; y
- una función de auditoría independiente para comprobar el sistema.
Objetivo de una revisión
Nuestro compromiso general descansa en la realización de una revisión efectiva de las políticas, los procedimientos y controles del programa de Cumplimiento y de Prevención de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo, sobre la base de pruebas objetivas, orientados en la elaboración de un informe de cumplimiento que sirva como base de referencia para la gerencia y las autoridades competentes, de dicha evaluación, en especial sobre el cumplimiento de la Ley de Prevención del Lavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo de la República Dominicana (No.155-17) y sus reglamentos y normativas adjuntas y sectoriales.
Nuestro trabajo de evaluación será realizado sobre la base de la Norma Internacional sobre Servicios Relacionados 4400 «Encargos para realizar procedimientos acordados», publicada por el International Auditing and Assurance Standards Board (IAASB) de la IFAC en su manual de 2008, la cual será utilizada para encargos de información no financiera.
¿Por qué nosotros?
- Amplia experiencia en los procesos de todos los tipos de sujetos obligados.
- Más de 10 años de experiencia en regulaciones antilavado de activos y gestión de riesgos.
- Poseemos un equipo de trabajo con clara definición de trabajo y áreas (planificación, ejecución, realización de informe, calidad)
- Equipo de trabajo y socios con conocimiento de prácticas de auditoria.
- Registrados en las autoridades competentes.
- Alianzas estratégicas con firmas internacionales.
- Conocemos como ayudarte a mejorar los procesos.
Auditorias a entidades supervisadas por la SIB y SIMV
A los fines de ofrecer un servicios integral a nuestros clientes, tenemos una sociedad con la firma Malena DFK Internacional, la cual está debidamente registrada en el Instituto de Contadores Públicos Autorizados de la República Dominicana (ICPARD), Colegio Dominicano de Contadores (CODOCON), Superintendencia de Bancos (SIB), Superintendencia de Valores (SIV), Superintendencia de Seguros, Superintendencia de Pensiones (SIPEN), entre otras.
Malena DFK International es una firma miembro de DFK International www.dfk.com firma internacional de auditores externos con sede central en Londres y opera en más de 90 países, en 417 oficinas y más de 11 mil empleados alrededor del mundo
Mediante esta alianza nuestros clientes reciben un servicio integral para la revision del programa PLAFT, dirigidas por el Socio Roberto Mella Cohn y su equipo, y auditorias financieras dirigidas por el socio David Malena (www.malenadfk.com/david-malena) y su equipo, ambas emitidas bajo una firma internacional.
Para más informaciones puede ingresar a la página Web www.malenadfk.com